知識產權管理體系認證_知識產權管理體系認證的主要辦法

一、制定《管理辦法》的必要性

1.推動我國知識產權事業高質量發展的需要。黨的十九大報告強調，我國經濟已從高速增長階段轉向高質量發展階段，要“倡導創新文化，強化知識產權創造、保護、運用”。為推動我國知識產權事業高質量的發展，建立健全知識產權領域的認證制度，全面提高創新主體的知識產權創造質量、運用效益、保護效果和管理水平有必要通過《管理辦法》，將單一的知識產權管理體系認證拓展為涵蓋管理體系、服務認證兩類的知識產權認證體系，加快實現面向企業、高等院校、科研組織的主要創新主體的知識產權認證“全覆蓋”。

2.適應國家認證認可相關法律法規修訂的需要。隨著《認證認可條例》《認證機構管理辦法》等上位法的修訂和重新發布，《實施意見》中的部分規定已經不符合新要求，有必要通過《管理辦法》的形式對《實施意見》的主要內容進行修改完善，使之符合上位法的要求。

3.貫徹落實國家“放管服”改革工作的需要。為貫徹落實**“放管服”改革要求，緊密圍繞創新能力建設和全面質量管理提升兩大重點任務，亟需在知識產權領域引入認證認可手段，優化政府服務，加強事中事后監管，推進知識產權治理體系和治理能力現代化。具體表現在進一步開放認證市場，激發市場活力，鼓勵發展一批技術能力強、服務水平高的知識產權認證機構；維護認證有效性，樹立認證公信力，強化認證機構及從業人員的專業性要求；加強事中事后監管，規范認證機構及從業人員行為，維持健康、公平、有序的認證市場秩序。

二、主要內容

《管理辦法》包括以下六個方面的內容：

1.工作原則。知識產權認證實行的是國推認證制度，即國家認監委和國家知識產權局以統一管理、分工協作、共同實施的原則，根據知識產權事業發展的實際需求選擇確定適宜的知識產權領域國家標準為認證依據，共同制定、調整和發布知識產權認證目錄，并組織開展知識產權領域認證工作。

2.認證機構資質要求。認證機構的資質要求分為通用性要求和專業性要求，通用性要求是符合《認證認可條例》《認證機構管理辦法》的相關規定，同時明確從事知識產權領域的認證機構應當符合具有從事知識產權認證活動的相關專業能力要求的專業性要求。

3.認證審核人員要求。認證審核人員應當滿足從事知識產權認證活動所需的相關知識與技能要求，且符合國家認證人員資格的相關要求。認證審核人員實行專職制。

4.認證機構及分支機構行為規范。

①加強對分支機構及辦事機構的管理。認證機構設立分支機構、辦事機構的應當在設立之日起30日內向國家認監委和國家知識產權局報送相關信息。

②強化認證機構的主體責任。認證機構應當對分支機構實施有效管理，對其認證的業務活動承擔相應責任。

③認證機構和認證人員對認證結果負責并承擔相應的法律責任。

④認證機構應建立風險防范機制、人員管理制度以及機構內部管理、制約、監督和責任機制。

⑤明確認證機構的職責范圍，禁止認證機構從事與其認證工作相關的咨詢、、培訓、信息分析等服務，以及產品開發和營銷等活動。

5.認證程序。

①要求認證機構按照認證的基本規范、規則規定的程序要求實施認證活動，認證過程完整、客觀、真實，不得增加、減少或遺漏程序要求。

②規定認證機構不得向失信或違法違規的企業出具認證證書，即被知識產權行政管理部門或其他部門責令停業整頓的，或納入國家信用信息失信主體名錄的。

③要求認證機構對認證過程做出完整記錄，保留相應的認證資料。

④明確監督審核的具體要求，每次監督審核的內容無須與初次認證相同，但應當在認證證書的有效期內覆蓋體系的全部要素。

6.監督管理。

①明確國家層面的監管。國家認監委聯合國家知識產權局建立知識產權認證監管協同機制，對知識產權機構及其認證活動實施監督檢查。

②明確地方層級的監管。地方認證監管部門、地方知識產權行政管理部門在所轄區域內，依照各自的法定職責建立相應的監管協同機制，實施監督檢查，查處違法行為。

③對認證機構資質審批過程中弄虛作假、隱瞞真實情況或不能持續性地滿足認證機構資質條件等行為，撤銷資質。

④強化信息公開，發揮社會監督作用。要求認證機構通過網站或其他形式向公眾提供認證證書有效性的信息。

三、相關事項說明

1.認證機構資質的要求

①通用性要求。《認證認可條例》第10條及《認證機構管理辦法》第8條的有關規定，具體表現為五個方面：a.取得法人資格；b.有固定的辦公場所和必要的設施；c.有符合認證認可要求的管理制度；d.注冊資本不得少于人民幣300萬元；e.有10名以上相應領域的專職認證人員。

②專業性要求。《管理辦法》第11條所述的專職認證人員專業性的要求，具體如下：a.上述10名以上相應領域的專職認證人員必須涵蓋關于自愿性認證領域的目錄和資質審批要求（國認可【2016】第24條）中規定的六類人員；b.10名以上專職認證人員中至少有8名具有從事知識產權認證活動的相關專業能力要求，即至少有1名認證規則和認證方案的制定人員，有6名認證審核人員，1名認證決定或復核人員；c.專利人的資格可作為具有從事知識產權認證活動的相關專業能力要求的證明依據。

③審批程序。認證機構資質的審批程序遵照《認證機構管理辦法》第9條的有關規定執行。認證機構的申請人應當向國家認監委提出申請，提交符合上述資質要求的申請材料及證明文件，并對其真實性、有效性、合法性負責。認證機構資質的審批程序詳見“國家認監委—辦事大廳—行政許可項目—設立認證機構審批”。

④申請材料。認證機構資質的申請所需材料詳見“國家認監委—辦事大廳—行政許可項目—設立認證機構審批—申請材料目錄—設立認證機構材料要求”。

⑤處罰規定。如果認證機構在資質審批過程中弄虛作假、隱瞞真實情況或不能持續性地滿足認證機構資質條件等行為發生，國家認監委將依照《認證機構管理辦法》第36條的有關規定采取不予受理或不予批準且給予警告，以及申請人在1年內不得再次申請的處理。對于不能持續性地滿足認證機構資質條件的，國家認監委將依照《認證機構管理辦法》第31條的有關規定，根據利害關系人的請求或依據職權撤銷其資質。

2.認證審核人員。《管理辦法》第11條規定了認證審核人員的相關要求。

①資格要求

a.通用要求。依照中國認證認可協會發布的《管理體系審核員注冊準則》（CCAA—101—2）.第二章的通用要求執行。

b.特定要求。認證審核人員應當滿足從事知識產權認證活動所需的相關知識與技能要求的具體要求同認證機構的專業性要求，即認證審核人員具有專利人的資格證視為具備滿足從事知識產權認證活動所需的相關知識與技能要求。具體參見《管理體系審核員注冊準則》（CCAA—101—2）附錄A.10。

②專職要求。《管理辦法》11條規定的認證審核人員應當為專職認證人員，國家認監委規定，滿足以下條件的人員可以認定為認證機構專職人員：

a.與認證機構建立勞動關系并簽訂勞動合同的工作人員，社保繳費單位為認證機構、認證機構分支機構或認證機構委托的人力資源服務機構。

b.認證機構返聘的具有認證人員注冊資格的退休人員和企事業單位的內退人員。正式退休或提前退休的人員應提供退休證明以及與認證機構簽訂的聘用合同或勞務合同；內退人員應提供由退休前所在單位或單位人事部門確認的證明以及與認證機構簽訂的聘用合同或勞務合同。

c.認證機構的出資方為事業單位時由出資方任命在認證機構任職的事業編制人員，由認證機構的出資方提供事業編制證明。

③處罰規定。如果認證審核（審查）人員在從事認證活動過程中不符合專職要求的，國家認監委將依照《*人民共和國認證認可條例》第63條的規定進行處罰，即認證人員從事認證活動但不在認證機構執業或同時在兩個以上認證機構執業的，責令其改正并給予停止執業六個月以上兩年以下的處罰，仍不改正的將撤銷其執業資格。